Six banks fined over forex

Seis bancos multaram 5.6bn por forex Seis bancos globais pagarão mais de 5.6 bilhões de dólares para liquidar alegações de que eles fraudaram os mercados de câmbio trazendo as somas totais pagas em conexão com a alegada manipulação forex para cerca de 10bn. Os assentamentos com o Departamento de Justiça dos EUA e outras agências concluem as investigações dos EUA e do Reino Unido sobre alguns dos maiores jogadores no mercado de divisas de 5.3tn por dia. Anunciando os assentamentos, Loretta Lynch, procuradora-geral dos EUA, disse: A penalidade que pagará é apropriada, é proporcional ao dano generalizado que foi feito. Isso deve impedir os concorrentes de perseguir lucros sem levar em conta a justiça para a lei ou o bem-estar público, acrescentou. A revelação de que os comerciantes concordaram em mudar as taxas de câmbio foi particularmente embaraçosa para os bancos, porque veio tão logo que pagaram bilhões de dólares para liquidar pedidos de que seus comerciantes tentaram montar taxas de empréstimos interbancários. Ele levantou questões sobre se a indústria aprendeu alguma lição do escândalo anterior. Três bancos também foram multados com um total adicional de 400 m por manipular os benchmarks Libor e Isdafix, trazendo a contagem do dia para 6 bilhões. Os bancos globais já pagaram mais de 10 bilhões de dólares pelo escândalo forex, superando os 9 bilhões pagos por um grupo maior de instituições para liquidar os pedidos de arreios do Libor. Os bancos que estabeleceram denúncias forex na quarta-feira, o fx, o Citigroup, o JPMorgan Chase, o Royal Bank of Scotland, o Bank of America e o UBS esperam que o acordo os deixe finalmente traçar uma linha em ambos os assuntos. Em um comunicado, a DoJ disse que, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2017, os comerciantes do euro-dólar no Citi, JPMorgan, fx e RBS que se descreveram como membros do The Cartel usaram uma sala de chat eletrônica exclusiva e uma linguagem codificada para manipular as taxas de câmbio de referência. Ele também disse que a UBS havia se envolvido em negociações enganosas e práticas de vendas, incluindo mark-ups não divulgadas em certas transações FX. O DoJ disse em algumas ocasiões, os comerciantes da UBS e a equipe de vendas usaram sinais de mão para ocultar essas marcas de clientes. Separadamente, uma declaração do Departamento de Serviços Financeiros de Nova York (DFS) citou um comerciante da fx como escrito em um bate-papo de 5 de novembro de 2018: se você não está traindo, você não está tentando. Quatro dos bancos estão se declarando culpados de uma acusação criminal de conspirar para consertar preços e ofertas de equipamentos nos mercados cambiais. UBS escapou de acusações criminais no forex, mas o DoJ achou que tinha violado os termos de seu acordo da Libor, então o banco se declarará culpado de manipular a Libor e pagar uma multa adicional nessa questão. Separadamente dos mais de 2,5 bilhões de penalidades forex forenses to pago para o DoJ, seis bancos também serão multados em mais de 1,8 bilhões pela Reserva Federal dos EUA. A criminalidade ocorreu em grande escala, disse Andrew McCabe, assistente do diretor do FBI. Os comerciantes dos bancos comunicados em código em salas de bate-papo para definir a fixação de preços diariamente. A fx pagará a maior penalidade, em mais de 2,3 bilhões. Seu pagamento maior reflete parcialmente o fato de que o banco está se instalando com a maioria das agências, incluindo o DFS, a Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA e a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido. A multa do Reino Unido é a maior da história dos reguladores. O CFTC também impôs uma multa separada de 115m no fx por tentar manipular as taxas de swap Isdafix do dólar norte-americano, marcando a primeira vez que atuou em conexão com esse benchmark. No ano passado, o credor do Reino Unido tirou um acordo de forex multibanco de 4.3 bilhões de dólares porque o DFS não faz parte do acordo. Ambas as partes concordaram em fazer parte da resolução das quartas-feiras enquanto DFS pudesse excluir uma sondagem na plataforma de negociação eletrônica do fx forex, que será concluída em uma data posterior. A fx também terá que demitir oito funcionários, incluindo quatro que foram libertados no último mês, como parte de seu acordo com a DFS, o que tornou a responsabilidade individual um fator chave em seus assentamentos bancários. Ao contrário do DoJ, o DFS não precisa provar um caso criminal contra indivíduos. Dos bancos que estão se estabelecendo na quarta-feira, o DFS tem apenas jurisdição sobre o fx. Além de sua liquidação forex, o fx também pagará 60 milhões para resolver as violações de seu acordo de não-acusação de 2017 para a Libor, segundo o qual o banco concordou em não cometer nenhum erro adicional por um determinado período de tempo. A UBS teve seu acordo de não prisioneiro (NPA) totalmente desfeito, marcando a primeira vez que o DoJ deu tal passo. Agora, declarar-se-á culpado de uma contagem de fraudes por fio para manipular Libor e pagar uma multa adicional de 203m. O UBS também pagará 342m ao Federal Reserve por forex. UBS foi o primeiro banco a trazer um caso forex para as autoridades dos EUA um movimento que ganhou imunidade contra as tarifas antitruste. Mas o banco ainda era vulnerável a alegações de fraude como parte de uma pesquisa ampliada sobre práticas de vendas de divisas. Axel Weber, presidente e Sergio Ermotti, executivo-chefe, disseram: A condução de um pequeno número de funcionários foi inaceitável e nós levamos as medidas disciplinares adequadas. O acordo de adiantamento diferido do RBS para a Libor expirou este ano para que a sua liquidação nesse caso não seja afetada. Na sonda forex, a RBS tem que pagar cerca de 395m para o DoJ e 274m para o Federal Reserve. JPMorgan Chase pagará 550m ao DoJ e 342m ao Federal Reserve, enquanto o Citigroup foi multado com 925m e 342m respectivamente pelas mesmas agências. Este mês, o Citigroup informou que o DoJ havia deixado sua investigação no banco por potenciais equipamentos de Libor, enquanto uma sonda similar contra o JPMorgan continua. O Bank of America não foi sancionado pelo DoJ, mas pagará 205m para o Federal Reserve. O DoJ, o DFS e outras agências continuam a investigar outros bancos, incluindo o HSBC e o Deutsche Bank, por supostos fraudes e assentamentos nesses casos, poderão ocorrer no final deste ano. A Sra. Lynch não comentaria se o DoJ cobraria indivíduos, dizendo apenas: a investigação está em andamento. As ações aumentaram entre os bancos europeus multados, com a UBS subindo 3,4 por cento, o fx aumentou 2,5 por cento e a RBS subiu 1,6 por cento na tarde comercializada em Londres. Os bancos afetados dos EUA caíram marginalmente, com o Citi abaixo de 0,42 por cento, o JPMorgan baixou 0,36 por cento e o Bank of America baixou 0,24 por cento. Você deve estar logado para publicar um comentário. Os bancos TopSix topo são multados por forex, abusos da Libor. Os reguladores norte-americanos e britânicos derrubaram multas maciças em seis grandes bancos globais para agredir o mercado cambial e as taxas de juros da Libor. Eles chamaram os bancos fraudulentos de sistemas descarados para prejudicar clientes. Em um acordo anunciado pela US Justice Department na quarta-feira, os bancos concordaram em pagar cerca de 6 bilhões (5,3 bilhões de euros) em multas por suas manipulações. O acordo incluiu planos de culpabilidade do fx Bank e do Royal Bank of Scotland, do Reino Unido, bem como dos bancos norte-americanos JPMorgan Chase e Citigroup. Eles admitiram conspirar para manipular o enorme mercado de câmbio. A UBS da Switzerland também se declarou culpada - em seu caso por uma contagem de fraudes por fio em conexão com as manipulações da taxa de juros da Libor. No entanto, o Departamento de Justiça concedeu a imunidade condicional do banco suíço por cooperar com a investigação. Juntos, os cinco bancos concordaram com um recorde de 2,5 bilhões em penalidades criminais, o maior conjunto de multas antitruste já obtidas pelo Departamento de Justiça. Além disso, esses cinco bancos, além do Bank of America, pagarão mais de 1,8 bilhões em multas à Reserva Federal dos EUA em práticas inseguras e inadequadas nos mercados cambiais. As autoridades dos Estados Unidos e da Grã-Bretanha até agora multaram sete bancos um total de mais de 10 bilhões por não terem interrompido seus comerciantes contra a manipulação do mercado financeiro. Os reguladores descreveram a ação dos bancos como esquemas descarados para enganar seus clientes e reforçar seus próprios lucros. O Departamento de Justiça dos EUA disse em um comunicado que os comerciantes se comunicavam em uma sala de bate-papo chamada "Cartel" em que coludiam para reter ofertas ou ofertas de euros ou dólares em horários mutuamente acordados, para aprimorar as outras posições de negociação. A procuradora-geral dos EUA, Loretta Lynch, disse em uma coletiva de imprensa na quarta-feira que o apelido da sala de bate-papo descreve corretamente o comportamento descaradamente ilegal que eles estavam envolvidos em uma base quase diária. Eles agiram como parceiros, em vez de concorrentes, em um esforço para empurrar a taxa de câmbio em direções favoráveis ​​aos bancos, mas prejudiciais para muitos outros, disse ela. E suas ações inflaram os lucros dos bancos, prejudicando inúmeros consumidores, investidores e instituições em todo o mundo. Caso especial do fx, Britains fx Bank recebeu a maior multa, totalizando 2,4 bilhões, porque não havia participado de um acordo anterior com reguladores norte-americanos e britânicos. A equipe da fx continuou a se engajar em práticas de vendas enganosas, apesar de o CEO Antony Jenkins se comprometer a reformar os bancos de alto risco, cultura de alta recompensa, Benjamin Lawsky, chefe do Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York, disse que a equipe da fx havia se envolvido em Cabeças de bronze que eu ganho, caudas que você perde esquema para arrancar seus clientes. O CEO da fx, Jenkins, disse que lamentou que alguns indivíduos dentro do banco tenham mais uma vez desconsiderado nossa empresa e indústria. Isso demonstra novamente a importância do nosso trabalho contínuo para construir uma cultura baseada em valores e fortalecer nosso ambiente de controle, disse ele. Os argumentos de culpa dos bancos tornarão mais fácil para seus clientes, incluindo fundos de pensão e gestores de investimentos, processá-los por perdas resultantes das manipulações. Simon Hart, parceiro de litígio bancário da firma de advocacia londrina RPC, disse à agência de notícias Reuters que já havia muito trabalho nos bastidores sobre como as reivindicações poderiam ser antecipadas. Esses potenciais reclamantes estarão olhando para o anúncio de evidências para apoiar suas análises, disse ele. Uhenz (Reuters, AFP, dpa) DW recomenda